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        2023世界交通運輸大會 傲殺除草       投稿須知
        高速公路企業法務機制建設詳析-案例參考
        來源:《中國公路》 時間:2024-02-20

        山高集團:探索實踐法治國企建設“三三三”工作法

        強化三方領導 為法治工作定向導航

        加強黨委對法治工作的全面領導 山東高速集團有限公司(以下簡稱“山高集團”)黨委成立以黨委書記為組長的法治工作領導小組,印發《加強法治工作的意見》,制定《落實權屬單位主要負責人履行法治建設第一責任人職責實施辦法》,加強黨委對法治工作全面領導,把法治建設由法務部門推動變成“一把手”工程。強化集團合規委員會對依法治企與合規管理的專業領導 山高集團和二級企業均成立合規委員會,其中,集團合規委員會由總經理任主任,紀委書記任副主任,成員由主要業務部室負責同志而非由所有領導擔任,會議由總經理主持但不拘泥于所有成員參加,有權威、有震懾、精干而高效。2021年成立以來成功解決16件重大合規事項。二級企業合規委員會既對本級企業負責,又對集團合規委員會報告工作,形成合規管理上下貫通的工作格局。實現總法律顧問、集團法務部門對所屬企業法務機構統籌指導 山高集團設立專職總法律顧問,成立獨立的法律事務部,明確要求各級單位法務機構要接受集團法律事務部的監督、考核與指導,實現了全集團法治工作的政令暢通。

        夯實三個基礎 保障法治工作有力有為

        形成“1+6+N”的法治工作制度體系 夯實制度基礎 圍繞山高集團法治建設目標和法律事務部六個方面的主要職責,山高集團先后制定了《合同管理辦法》等8項工作制度、《公司治理專項指引》等12部業務專項合規指引和3項工作意見,形成了“1+6+N”的法治工作制度體系,基本做到了每項法務工作都有章可循,為法治工作順利開展打下堅實的制度基礎。貫徹“人才是第一資源”的理念 夯實法治人才基礎 印發《全面實施企業法律顧問暫行辦法》,山高集團明確了法律顧問的職責與地位;出臺《推行公司律師制度暫行辦法》,鼓勵申報公司律師;與法律顧問機構形成合作培訓機制,提升業務能力。目前,山高集團擁有法務人員483人,其中專職法務人員194人,具有法律職業資格的247人,公司律師84人,為實現法律審查率100%打下了堅實的人才基礎。建設智慧法務平臺 為法治國企打牢數字化轉型基礎2022年6月,具有七大核心功能的運行智慧法務系統上線,將合規、法律風險識別、審查嵌入審批流程,實現智能預審和風險預警,為加快推進法務工作“管理數字化、監控智能化、決策智慧化、資源共享化”轉型奠定了技術基礎。

        打好三大戰役 推動法治工作提質提效 

        合規管理方面,山高集團構建“以《合規手冊》為核心、以《合規管理辦法》和《運行規則》為保障、以26個領域的合規風險清單為基礎、以12項主要業務的合規專項指引為延展”的高質量合規管理體系,對合規風險識別、評估、預警、應對以及合規審查、合規考核等重要事項提出明確要求,保證合規管理體系有效運行;印發《關于進一步加強合規管理工作的意見》,在省屬企業中率先開展“合規管理強化年”活動,對所屬企業分級分類推進體系建設、加快推進合規與內控風控等體系融合,推動集團合規管理向縱深發展。目前,山高集團所屬企業共編制合規風險清單198張,專項指引39項,4.12萬人簽署了合規承諾書,合規管理逐步深入基層、深入人心。合同管理方面,山高集團發布285份合同示范文本,將合法性、合規性審查嵌入合同審批流程,堅決做到未經法律合規審查或者不按法律意見修改的合同不審批流轉、不簽署;開展兩次以合同業務為主的法務檢查,督促消除合同風險隱患。


        江蘇高管中心:“三個到位”升級風險管理防控體系

        為建立有效的全面風險管理體制,提升風險管理制度科學水平,有效防范經營風險,江蘇交控高速公路經營管理中心(以下簡稱“高管中心”)立足新形勢下風險防控的必要性和緊迫性,持續完善風險管理體系,強化重點領域、關鍵崗位風險治理,深度融合企(事)業單位內控管理體系、風險控制管理體系和合規管理體系,不斷創新風險防控方式方法,基于“三個到位”,研究制定“四合一”控制矩陣,打造全新一體化風險管理體系。

        基于內部控制環境,利用多重分析評估法,將風險隱患徹底排查到位

        聚焦招標與采購、資產管理、資金管理、工程項目建設、養護業務、機電系統等重點業務領域、重點風險和問題易發多發關鍵環節,高管中心通過審閱現行內控制度,調研訪談內外部環境,詢問各崗位的職責分工、業務流程和審批程序,從不同層面了解高管中心內控體系建設和實際運行狀況,“自上而下”辨識、評估、分析風險,“自下而上”梳理流程合規、診斷運營過程中內部控制缺陷。通過觀察、檢查、穿行測試、分析復核等方法,高管中心對49個業務板塊、177個控制節點、570項業務內容分析評估,診斷業務活動風險點44項。

        基于風險應對管理思路,優化管理措施,將問題發現和整改措施落實到位

        高管中心從保證單位經營管理合法合規、業務層面管控是否完善,風險管理是否站在管理層的高度,對現有內控制度體系進行論證、評估和分析,在制度的系統性、合規性、實效性上“把診問脈”,查找合規問題和風險隱患,剖析問題成因,建立重大風險源、風險信息庫,逐項匹配風險管控措施,形成具有可操作性的《風險診斷與優化整改建議報告》,同時利用SWOT分析法和內部因素評價IFE矩陣,評價中心內部環境中經營目標、組織架構、規章制度等因素運作的效率效果。高管中心各部門作為風險防控工作責任主體,落實問題整改,并根據措施清單,制定優化調整方案,重塑制度架構,健全管理制度、優化業務流程,堵塞風險漏洞,按月定期上報優化完善進度。

        基于工作權限和責任,突出關鍵崗位和重點領域,將流程合規管控措施到位

        高管中心建立“控制有制度、部門有制約、崗位有職責、操作有程序、過程有管控”的全面風險管理機制,并重塑《風險控制與管理手冊》。該手冊內容涵蓋三大模塊,24個部分,70項業務流程和控制矩陣,以完善治理層、管理層和操作層的制衡機制為主線,明確縱向各層級間和橫向各部門間的職責和權限,做到分事設權、分崗設權、分級授權、相互制衡。按照不相容崗位分離控制、授權審批控制等內控體系管控要求,嚴格規范重要崗位和關鍵人員在授權、審批、執行、報告等方面的權責,實現決策審批與執行、執行與監督等崗位職責的分離,形成各司其職、各負其責、緊密配合、協調聯動的一體化管理框架體系,實現“事前、事中、事后”措施環環相扣。高管中心根據江蘇省國資委及江蘇交控《關于開展“聚焦三大難題攻堅突破”主題年活動的實施意見》的有關要求,歸類收集整理現行內控建設相關資料、制度匯編;開展從中心領導到部門員工各層級的訪談;實地調研多個基層單位,從不同層面了解高管中心內控體系建立健全和實際運行狀況,以及各層級人員關注的內控風險點和重要領域;以審閱、詢問、觀察、檢查、穿行測試、分析復核等方法,判斷和評估現有的風控體系設計及運行的合規性、合理性和有效性。

        【編輯: 任 燕】

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